深發(fā)改規(guī)〔2022〕8號(hào)
各有關(guān)單位：
《深圳市政府和社會(huì)資本合作實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)
2022年6月2日
深圳市政府和社會(huì)資本合作實(shí)施細(xì)則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范有序推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目，激發(fā)有效投資活力，優(yōu)化公共產(chǎn)品供給，根據(jù)《政府投資條例》《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào)）、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市開展政府和社會(huì)資本合作實(shí)施方案的通知》（深府辦〔2017〕16號(hào)）等政策法規(guī)，結(jié)合深圳實(shí)際，制訂本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱PPP項(xiàng)目是指政府為增強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給能力，提高供給質(zhì)量和效率，通過特許經(jīng)營、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長期合作關(guān)系的項(xiàng)目。
本細(xì)則所稱社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)、具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，以及其他投資、經(jīng)營實(shí)體。
第三條 PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供義務(wù)又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作、價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、需求長期穩(wěn)定、運(yùn)營要求較高的傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施、新型基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，主要包括交通運(yùn)輸、市政工程、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、能源、環(huán)境保護(hù)、公共住房、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、科技、信息、文化、體育、旅游、綜合開發(fā)等領(lǐng)域。
僅涉及建設(shè)，不包含運(yùn)營或者維護(hù)內(nèi)容等情形的項(xiàng)目，不適宜采用PPP模式。
第四條 根據(jù)項(xiàng)目的市場(chǎng)化程度、收費(fèi)機(jī)制和政府投入等因素，PPP項(xiàng)目可以分為：
?。ㄒ唬┙?jīng)營性項(xiàng)目。對(duì)于具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)且經(jīng)營收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的項(xiàng)目，可以通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)實(shí)施；
（二）準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目。對(duì)于經(jīng)營收費(fèi)不足以覆蓋投資成本的項(xiàng)目，可以通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補(bǔ)貼或者資本金注入等措施實(shí)施；
?。ㄈ┓墙?jīng)營性項(xiàng)目。對(duì)于缺乏使用者付費(fèi)基礎(chǔ)的項(xiàng)目，依據(jù)項(xiàng)目的可用性、使用量、運(yùn)營維護(hù)績效等情況，通過政府付費(fèi)實(shí)施。
鼓勵(lì)探索項(xiàng)目內(nèi)容具有實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)的“非經(jīng)營性項(xiàng)目”“準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目”與“經(jīng)營性項(xiàng)目”捆綁運(yùn)作，通過建立公平合理的使用者付費(fèi)機(jī)制和收益分配機(jī)制，增強(qiáng)非經(jīng)營性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本的吸引力。
第五條 支持靈活運(yùn)用PPP模式，創(chuàng)新項(xiàng)目運(yùn)作方式，形成存量資產(chǎn)和新增投資的良性循環(huán)。
?。ㄒ唬┬陆?xiàng)目擬采用PPP模式的，合理選擇建設(shè)—運(yùn)營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營（BOO）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營—移交（BOOT）等運(yùn)作方式；
?。ǘ┕膭?lì)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)及需求，靈活運(yùn)用改建—運(yùn)營—移交（ROT）、租賃—運(yùn)營—移交（LOT）、轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營—移交（TOT）、委托運(yùn)營（O&M）等運(yùn)作方式，盤活存量公共資產(chǎn)。
第六條 市PPP聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議）根據(jù)市政府授權(quán)負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市PPP工作，主要包括研究全市推進(jìn)PPP工作的重大政策措施，確定PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（以下簡稱實(shí)施機(jī)構(gòu)），審議重大PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、PPP項(xiàng)目合同（草案）等重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決PPP項(xiàng)目實(shí)施中的重大問題，檢查督導(dǎo)全市PPP工作推進(jìn)落實(shí)情況。
聯(lián)席會(huì)議由市領(lǐng)導(dǎo)任總召集人，市發(fā)展改革部門、財(cái)政部門為召集單位，成員單位包括市發(fā)展改革、財(cái)政、工業(yè)和信息化、科技創(chuàng)新、規(guī)劃和自然資源、市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、交通運(yùn)輸（含軌道交通）、衛(wèi)生健康、教育、民政、文化廣電旅游體育、國資、住房和建設(shè)、水務(wù)、城市管理和綜合執(zhí)法、司法行政、地方金融監(jiān)管、稅務(wù)等部門。
聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市發(fā)展改革部門，承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議籌備及議定事項(xiàng)的組織落實(shí)、綜合協(xié)調(diào)等日常工作。
第七條 市發(fā)展改革部門、財(cái)政部門牽頭會(huì)同有關(guān)部門和單位，加強(qiáng)PPP項(xiàng)目全生命周期協(xié)調(diào)配合，共同促進(jìn)我市PPP工作規(guī)范高效開展。
（一）市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)履行聯(lián)席會(huì)議辦公室職責(zé)，審查PPP項(xiàng)目可行性論證、實(shí)施方案等，并對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)涉及政府投資的PPP項(xiàng)目，納入政府投資項(xiàng)目儲(chǔ)備庫和政府投資年度計(jì)劃管理。
?。ǘ┦胸?cái)政部門負(fù)責(zé)審核PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，組織開展PPP項(xiàng)目績效管理制度建設(shè)以及再評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)等工作，評(píng)估PPP項(xiàng)目對(duì)當(dāng)前和后續(xù)年度財(cái)政支出的影響，對(duì)涉及可行性缺口補(bǔ)助或者政府付費(fèi)的項(xiàng)目按規(guī)定程序納入市本級(jí)政府年度財(cái)政預(yù)算計(jì)劃，并在中長期財(cái)政規(guī)劃中予以保障。
（三）市行業(yè)主管部門統(tǒng)籌本行業(yè)PPP項(xiàng)目的組織實(shí)施，負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域潛在PPP項(xiàng)目的發(fā)起、遴選、審核、意向社會(huì)資本方接洽，指導(dǎo)實(shí)施機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目前期論證、實(shí)施管理，并依法定職責(zé)做好項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、移交的行政監(jiān)管等工作。
（四）市司法行政部門負(fù)責(zé)市級(jí)PPP項(xiàng)目的法律指導(dǎo)，以及項(xiàng)目合同和其他法律文件的合法性審查等工作。
?。ㄎ澹┦姓蜕鐣?huì)資本合作事務(wù)中心（以下簡稱市PPP中心）接受市發(fā)展改革部門和財(cái)政部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，為全市PPP工作提供組織保障和技術(shù)支撐服務(wù)，主要職責(zé)包括參與PPP政策研究，組織開展PPP項(xiàng)目前期工作，負(fù)責(zé)PPP綜合信息管理系統(tǒng)建設(shè)和日常維護(hù)，協(xié)助相關(guān)部門開展實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證（以下簡稱“一案兩評(píng)”）評(píng)估評(píng)審以及績效評(píng)價(jià)、信息管理、宣傳培訓(xùn)、合作交流等工作。
?。┬袠I(yè)主管部門、事業(yè)單位等機(jī)構(gòu)經(jīng)市政府授權(quán)可以作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織編制“一案兩評(píng)”，以及社會(huì)資本方選擇、PPP項(xiàng)目合同（以下簡稱項(xiàng)目合同）起草及簽署、履約監(jiān)管、績效管理以及項(xiàng)目移交等工作。
市PPP中心作為實(shí)施機(jī)構(gòu)時(shí)，市發(fā)展改革、財(cái)政等部門可以組織第三方評(píng)審機(jī)構(gòu)或者專家評(píng)審會(huì)開展PPP項(xiàng)目“一案兩評(píng)”的評(píng)估評(píng)審等工作。
（七）其他相關(guān)部門按照職責(zé)分工或者政策法規(guī)要求，履行相應(yīng)的行政管理職能。
第八條 市PPP中心依托全市統(tǒng)一的PPP綜合信息管理系統(tǒng)，建立完善PPP項(xiàng)目儲(chǔ)備庫、PPP項(xiàng)目執(zhí)行庫等數(shù)據(jù)庫，加強(qiáng)與全國PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)、全國PPP綜合信息平臺(tái)的對(duì)接，協(xié)助相關(guān)單位做好信息填報(bào)及信息公開，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目全生命周期監(jiān)管服務(wù)、信息公開與共享、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控等功能。
第九條 各參與方應(yīng)當(dāng)遵循物有所值、注重績效、科學(xué)決策、平等協(xié)商、誠信履約、公開透明的原則，規(guī)范高效推進(jìn)PPP實(shí)施，保障公共利益優(yōu)先，實(shí)現(xiàn)長期合作共贏。
第十條 政府部門、社會(huì)資本方根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求、社會(huì)公眾對(duì)公共服務(wù)的需求，發(fā)起PPP項(xiàng)目。
（一）市行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目或者存量公共資產(chǎn)中篩選潛在項(xiàng)目，以項(xiàng)目建議書等方式向市發(fā)展改革部門申請(qǐng)發(fā)起PPP項(xiàng)目；
?。ǘ┥鐣?huì)資本方可以向市行業(yè)主管部門提出PPP項(xiàng)目合作意向，市行業(yè)主管部門初審后認(rèn)為可按PPP模式實(shí)施的，出具書面意見后連同項(xiàng)目建議書等文件報(bào)送市發(fā)展改革部門申請(qǐng)發(fā)起PPP項(xiàng)目；
?。ㄈ┦胸?cái)政部門可從財(cái)政中長期規(guī)劃中篩選適宜PPP模式的項(xiàng)目直接發(fā)起；
?。ㄋ模┦邪l(fā)展改革部門審批政府投資項(xiàng)目時(shí)，經(jīng)審核認(rèn)為適宜采用PPP模式的，可以商項(xiàng)目單位按PPP項(xiàng)目批復(fù)。
第十一條 市PPP中心協(xié)助市發(fā)展改革部門、財(cái)政部門對(duì)發(fā)起的PPP項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，按程序報(bào)聯(lián)席會(huì)議審議明確實(shí)施機(jī)構(gòu)后，納入全市PPP項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。
納入PPP項(xiàng)目儲(chǔ)備庫的項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)完善項(xiàng)目相關(guān)信息，并按程序要求開展項(xiàng)目后續(xù)工作。
政府采取資本金注入方式參與的PPP項(xiàng)目，由市政府明確政府出資人代表，參與項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施工作。
第十二條 PPP項(xiàng)目按照政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資項(xiàng)目相關(guān)法律法規(guī)，履行審批、核準(zhǔn)、備案程序。
第十三條 行業(yè)主管部門或者實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織開展PPP項(xiàng)目可行性論證，通過可行性論證審查的項(xiàng)目，方可按PPP模式開展實(shí)施方案審查等后續(xù)工作。
?。ㄒ唬?shí)行審批制的PPP項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告應(yīng)含PPP可行性論證內(nèi)容；
（二）實(shí)行核準(zhǔn)制、備案制的PPP項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)開展可行性論證。
市發(fā)展改革部門開展可行性論證審查，對(duì)于涉及政府付費(fèi)或者補(bǔ)貼內(nèi)容的PPP項(xiàng)目，須充分征求市財(cái)政部門意見。
第十四條 行業(yè)主管部門指導(dǎo)實(shí)施機(jī)構(gòu)或者聯(lián)席會(huì)議指定的相關(guān)政府部門組織編制實(shí)施方案。實(shí)施方案主要包括項(xiàng)目概況、PPP運(yùn)作方式、社會(huì)資本方遴選、投融資和財(cái)務(wù)測(cè)算、績效目標(biāo)和績效指標(biāo)體系、建設(shè)運(yùn)營和移交方案、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合同體系、邊界條件、監(jiān)督管理架構(gòu)等內(nèi)容。
第十五條 實(shí)施方案編制應(yīng)重視征詢潛在社會(huì)資本方和金融機(jī)構(gòu)的意見和建議。實(shí)施機(jī)構(gòu)可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需要，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)資本和金融機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)測(cè)試。
第十六條 市發(fā)展改革部門、財(cái)政部門會(huì)同相關(guān)部門和單位開展“一案兩評(píng)”聯(lián)合審查。
?。ㄒ唬┦蠵PP中心按照市發(fā)展改革部門、財(cái)政部門的要求組織開展“一案兩評(píng)”評(píng)審并出具評(píng)審意見；
?。ǘ┦胸?cái)政部門對(duì)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證報(bào)告出具書面審核意見；
（三）市發(fā)展改革部門結(jié)合評(píng)審及相關(guān)單位意見，出具實(shí)施方案審核意見。
對(duì)于納入市年度重大項(xiàng)目計(jì)劃的PPP項(xiàng)目，或者市發(fā)展改革部門認(rèn)為有必要提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議審議的PPP項(xiàng)目，市發(fā)展改革部門匯總相關(guān)評(píng)審、審查意見，提交聯(lián)席會(huì)議審議通過后再出具實(shí)施方案審核意見。
第十七條 實(shí)施方案評(píng)估和審查的重點(diǎn)包括：與批復(fù)、核準(zhǔn)或者備案文件的一致性，投融資和財(cái)務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營和移交方案、項(xiàng)目績效產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)要求、政府和社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、收費(fèi)和價(jià)格以及調(diào)價(jià)機(jī)制的合理性，財(cái)政補(bǔ)貼方案可行性、項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和財(cái)政承受能力的平衡情況等。
物有所值評(píng)價(jià)審核的重點(diǎn)包括：項(xiàng)目全生命周期整合程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分擔(dān)、績效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新、潛在競爭程度、政府機(jī)構(gòu)能力、可融資性、政府方凈成本的現(xiàn)值（PPP值）與公共部門比較值（PSC值）的比較等內(nèi)容和指標(biāo)，判斷是否采用PPP模式代替?zhèn)鹘y(tǒng)政府投資運(yùn)營模式。
財(cái)政承受能力論證審核的重點(diǎn)包括：項(xiàng)目全生命周期財(cái)政支出、政府債務(wù)以及是否存在隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、本級(jí)已實(shí)施和擬實(shí)施PPP項(xiàng)目的各年度財(cái)政支出責(zé)任、行業(yè)和領(lǐng)域均衡性等內(nèi)容和指標(biāo)，評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響。
第十八條 通過實(shí)施方案審查的項(xiàng)目納入市PPP項(xiàng)目執(zhí)行庫，實(shí)施機(jī)構(gòu)按要求開展下一步工作。未通過審查的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以調(diào)整實(shí)施方案重新提請(qǐng)審查；經(jīng)重新審查仍不能通過的，從PPP項(xiàng)目儲(chǔ)備庫中退出。
第十九條 實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實(shí)施方案，組織起草項(xiàng)目合同草案，包括項(xiàng)目主合同和相關(guān)附屬合同（如項(xiàng)目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實(shí)協(xié)議等）。項(xiàng)目合同主要內(nèi)容參考國家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》或者國家制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化文本。
需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，項(xiàng)目合同應(yīng)當(dāng)載明項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變更限制以及社會(huì)資本對(duì)項(xiàng)目公司履行項(xiàng)目合同的保障機(jī)制等事項(xiàng)。
第二十條 項(xiàng)目合同草案應(yīng)當(dāng)征求各相關(guān)部門意見，實(shí)施機(jī)構(gòu)按程序報(bào)聯(lián)席會(huì)議審核。
?。ㄒ唬?/span>建設(shè)運(yùn)營內(nèi)容單一、操作模式比較成熟、預(yù)期在采購階段無需調(diào)整項(xiàng)目合同條款的PPP項(xiàng)目，項(xiàng)目合同草案可以在遴選社會(huì)資本方前報(bào)聯(lián)席會(huì)議審核；
?。ǘ┬枧c社會(huì)資本方談判協(xié)商并調(diào)整項(xiàng)目合同條款的PPP項(xiàng)目，在確定中選社會(huì)資本方后，實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方根據(jù)確認(rèn)談判備忘錄等文件擬定項(xiàng)目合同，并報(bào)聯(lián)席會(huì)議審核。
第二十一條 實(shí)施方案審查批準(zhǔn)后，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇相應(yīng)的平臺(tái)遴選社會(huì)資本方。擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本方。
第二十二條 實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制項(xiàng)目采購（招標(biāo)）文件（含項(xiàng)目合同草案及相關(guān)法律文本，下同），并確保采購（招標(biāo)）文件與經(jīng)審核同意的實(shí)施方案的投資規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、產(chǎn)出說明、績效指標(biāo)、回報(bào)機(jī)制、調(diào)價(jià)機(jī)制等相關(guān)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容保持一致。
項(xiàng)目采購（招標(biāo)）文件有正當(dāng)理由確需對(duì)實(shí)施方案的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更的，實(shí)施機(jī)構(gòu)發(fā)布采購公告前，應(yīng)當(dāng)調(diào)整實(shí)施方案和物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告，并報(bào)原審核部門同意；相關(guān)變更導(dǎo)致財(cái)政支出責(zé)任發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)市財(cái)政部門審核通過。
第二十三條 實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)遴選要求，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、融資實(shí)力、運(yùn)營水平以及信用狀況良好的社會(huì)資本方作為候選社會(huì)資本方。
在遴選社會(huì)資本方的資格要求及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，應(yīng)當(dāng)客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或者歧視民營企業(yè)和外商投資企業(yè)。
第二十四條 項(xiàng)目合同（草案）文本及相關(guān)文件應(yīng)當(dāng)按照PPP項(xiàng)目信息公開的相關(guān)規(guī)定，在全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)公示。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。
第二十五條 公示期滿無異議的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方正式簽署項(xiàng)目合同。需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，在項(xiàng)目公司設(shè)立后，由項(xiàng)目公司與實(shí)施機(jī)構(gòu)簽署關(guān)于項(xiàng)目合同的承繼合同，但項(xiàng)目采購文件明確僅由社會(huì)資本方享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不得由項(xiàng)目公司承繼。
第二十六條 項(xiàng)目合同約定需設(shè)立項(xiàng)目公司的，各方股東應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同、股東協(xié)議（如適用）等約定，依法設(shè)立項(xiàng)目公司。市政府指定了出資人代表的，項(xiàng)目公司應(yīng)由市政府出資人代表與社會(huì)資本方共同成立。
項(xiàng)目公司（未設(shè)項(xiàng)目公司的則為社會(huì)資本方，下同）負(fù)責(zé)按項(xiàng)目合同約定承擔(dān)設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營等責(zé)任，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。
社會(huì)資本方可以依據(jù)項(xiàng)目合同的約定變更項(xiàng)目公司股權(quán)，如社會(huì)資本方對(duì)外轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公司股權(quán)的，需經(jīng)政府同意并符合《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
第二十七條 確定中選社會(huì)資本方或者項(xiàng)目公司成立后，項(xiàng)目法人與審批、核準(zhǔn)或者備案時(shí)不一致的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。
第二十八條 項(xiàng)目公司承擔(dān)融資責(zé)任，負(fù)責(zé)融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。項(xiàng)目的融資方式和資金來源應(yīng)當(dāng)符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定，不得通過約定回購?fù)顿Y本金、承諾保底收益等方式違法違規(guī)變相增加政府隱性債務(wù)。
政府相關(guān)部門可以為項(xiàng)目公司融資提供協(xié)助，但不得提供任何形式的擔(dān)保。項(xiàng)目公司未按照項(xiàng)目合同約定完成融資的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以向項(xiàng)目公司依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止項(xiàng)目合同。
第二十九條 項(xiàng)目各方應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)同配合，提高工作效率，形成推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施的合力。
?。ㄒ唬?shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將項(xiàng)目相關(guān)前期工作成果移交給項(xiàng)目公司，并指導(dǎo)、配合項(xiàng)目公司完善各項(xiàng)報(bào)批報(bào)建手續(xù)；
?。ǘ╉?xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》等規(guī)定依法確定項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及設(shè)備供應(yīng)等承包商，根據(jù)項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定組織項(xiàng)目建設(shè)，并通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)及時(shí)更新完善項(xiàng)目信息；
（三）項(xiàng)目完工后，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目合同約定組織工程驗(yàn)收并配合市發(fā)展改革部門和相關(guān)部門開展項(xiàng)目驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可交付使用。
第三十條 相關(guān)單位按要求實(shí)施績效監(jiān)控，對(duì)項(xiàng)目日常運(yùn)行情況及年度績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測(cè)和管理。
?。ㄒ唬╉?xiàng)目公司開展 PPP 項(xiàng)目日常績效監(jiān)控，按照項(xiàng)目合同約定或者實(shí)施機(jī)構(gòu)要求定期報(bào)送監(jiān)控結(jié)果；
?。ǘ?shí)施機(jī)構(gòu)原則上每年至少開展一次績效監(jiān)控，并根據(jù)績效監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的偏差情況及時(shí)向項(xiàng)目公司反饋并采取糾偏措施；偏差較大的，應(yīng)當(dāng)撰寫《績效監(jiān)控報(bào)告》并報(bào)市行業(yè)主管部門和財(cái)政部門。
第三十一條 相關(guān)單位結(jié)合績效目標(biāo)和指標(biāo)體系要求，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、實(shí)際效果、成本收益、可持續(xù)性等進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)依法公開并作為按效付費(fèi)、落實(shí)整改、監(jiān)督問責(zé)的重要依據(jù)。
?。ㄒ唬?shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度及按效付費(fèi)的需要確定績效評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)，按要求在項(xiàng)目建設(shè)期開展竣工驗(yàn)收績效評(píng)價(jià)，在項(xiàng)目運(yùn)營期開展年度績效評(píng)價(jià)以及每3-5年開展中期評(píng)估，績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目公司反饋并報(bào)市行業(yè)主管部門和財(cái)政部門；
?。ǘ╉?xiàng)目公司對(duì)績效評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)明確提出并提供有效的佐證材料，向?qū)嵤C(jī)構(gòu)解釋說明并達(dá)成一致意見。無法達(dá)成一致的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織召開評(píng)審會(huì)并根據(jù)評(píng)審意見確定最終評(píng)價(jià)結(jié)果；仍有異議的，按照項(xiàng)目合同約定的爭議解決機(jī)制處理；
?。ㄈ┦行袠I(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)按照績效管理相關(guān)制度要求，明確本行業(yè)、本領(lǐng)域績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，審核實(shí)施機(jī)構(gòu)提交的績效評(píng)價(jià)報(bào)告；
?。ㄋ模┦胸?cái)政部門可以結(jié)合每年工作重點(diǎn)，選取重大PPP項(xiàng)目開展績效再評(píng)價(jià)。
第三十二條 PPP項(xiàng)目產(chǎn)品、服務(wù)價(jià)格列入政府定價(jià)目錄管理的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行政府定價(jià)程序確定價(jià)格。
設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向?qū)嵤C(jī)構(gòu)及時(shí)足額支付政府應(yīng)享有的超額收益，或者抵減相應(yīng)額度的政府支出責(zé)任。
第三十三條 PPP項(xiàng)目執(zhí)行過程中，存在下列情形之一的，經(jīng)履行評(píng)估論證、信息公示等必要程序，報(bào)聯(lián)席會(huì)議審議通過后，可以通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議變更項(xiàng)目合同：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目合同履行條件發(fā)生重大變化，項(xiàng)目公司、實(shí)施機(jī)構(gòu)通過優(yōu)化項(xiàng)目合作條件和方式，能顯著提高項(xiàng)目物有所值水平的；
（二）項(xiàng)目實(shí)施過程中因情勢(shì)變更、不可抗力等情形確需調(diào)整的。
第三十四條 在PPP項(xiàng)目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營狀況持續(xù)惡化，危及公共安全或者重大公共利益時(shí)，實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)依法及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)在提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議審議后指定相關(guān)機(jī)構(gòu)臨時(shí)接管項(xiàng)目，直至項(xiàng)目恢復(fù)正常建設(shè)運(yùn)營。
第三十五條 PPP項(xiàng)目執(zhí)行過程中，有下列情形之一的，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定或者確認(rèn)，可以提前終止項(xiàng)目合同：
（一）出現(xiàn)項(xiàng)目合同約定的提前終止合作情形；
（二）因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目合同無法繼續(xù)履行；
?。ㄈ┮蝽?xiàng)目合同主體嚴(yán)重違約，無法實(shí)現(xiàn)合同目的；
?。ㄋ模╉?xiàng)目財(cái)產(chǎn)或者權(quán)益依法被征收，項(xiàng)目無法繼續(xù)執(zhí)行；
（五）臨時(shí)接管后仍然不能恢復(fù)正常建設(shè)運(yùn)營的；
?。┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。
項(xiàng)目合同提前終止的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證公共產(chǎn)品的正常提供，并按照國家有關(guān)規(guī)定、項(xiàng)目合同約定妥善處理賠償、補(bǔ)償及其他后續(xù)事宜，保障政府以及社會(huì)資本方的正當(dāng)權(quán)益。
第三十六條 項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時(shí)，由實(shí)施機(jī)構(gòu)、市行業(yè)主管部門、移交接收機(jī)構(gòu)等與項(xiàng)目公司按要求組建項(xiàng)目移交工作組，開展項(xiàng)目移交工作。
?。ㄒ唬╉?xiàng)目移交工作組應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的移交情形、移交方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)，制定移交清單，以及最后恢復(fù)性大修（如適用）、性能測(cè)試和員工安置方案；
（二）項(xiàng)目移交工作組應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目合同約定及資產(chǎn)評(píng)估、性能測(cè)試工作方案，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及性能測(cè)試；
（三）項(xiàng)目公司根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估及性能測(cè)試結(jié)果采取必要措施，保證項(xiàng)目處于良好運(yùn)營和維護(hù)狀態(tài)。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)采取恢復(fù)性修理、更新重置等補(bǔ)救措施或者賠償損失。
第三十七條 項(xiàng)目移交時(shí)，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，代表政府收回項(xiàng)目資產(chǎn)和權(quán)益。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、權(quán)益和技術(shù)法律文件等連同相應(yīng)的清單移交實(shí)施機(jī)構(gòu)，辦妥過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。實(shí)施機(jī)構(gòu)在接收移交項(xiàng)目的資產(chǎn)和權(quán)益后應(yīng)當(dāng)按照行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定以及市政府要求進(jìn)行處置。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。
第三十八條 項(xiàng)目移交完成后，市PPP中心協(xié)助政府部門開展PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目全生命周期的項(xiàng)目產(chǎn)出、物有所值實(shí)現(xiàn)情況、按效付費(fèi)執(zhí)行情況及對(duì)市本級(jí)財(cái)政承受能力的影響、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)聯(lián)席會(huì)議審議后，通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)依法公開。
第三十九條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立PPP項(xiàng)目檔案庫，將項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目論證、社會(huì)資本方選擇、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交等全過程項(xiàng)目檔案及數(shù)字文件存檔備查。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)妥善保管項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營等方面的檔案資料，并在項(xiàng)目合作期限屆滿或者提前終止時(shí)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)移交。
第四十條 進(jìn)一步完善公平開放的市場(chǎng)環(huán)境，為各類社會(huì)資本平等參與、長期發(fā)展提供充分保障。鼓勵(lì)社會(huì)資本深入挖掘PPP項(xiàng)目商業(yè)價(jià)值，在保障公共利益的前提下提高合理投資回報(bào)水平。支持社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立投資基金，通過投資PPP項(xiàng)目獲取長期穩(wěn)定收益。
第四十一條 市發(fā)展改革部門可以安排項(xiàng)目前期經(jīng)費(fèi)，主要用于可行性論證、“一案兩評(píng)”編制、項(xiàng)目評(píng)審等工作。在前期工作過程中，經(jīng)批準(zhǔn)不再采用PPP模式的項(xiàng)目，若已發(fā)生費(fèi)用的可由實(shí)施機(jī)構(gòu)按規(guī)定開展決算評(píng)審。
第四十二條 推動(dòng)PPP項(xiàng)目與資本市場(chǎng)深度融合，依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場(chǎng)，通過資產(chǎn)證券化、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，拓寬PPP項(xiàng)目投資退出渠道。積極探索通過“PPP+REITs”方式盤活存量資產(chǎn)，對(duì)于權(quán)屬清晰、運(yùn)營穩(wěn)健、現(xiàn)金流穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)可控的PPP項(xiàng)目，鼓勵(lì)開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs。
第四十三條 市行業(yè)主管部門、實(shí)施機(jī)構(gòu)等單位可以委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展PPP項(xiàng)目策劃論證、“一案兩評(píng)”編制、績效監(jiān)管等工作。
第四十四條 實(shí)施機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)健全PPP項(xiàng)目信息公開機(jī)制和公眾參與機(jī)制，依法依規(guī)披露PPP項(xiàng)目基本情況、評(píng)估論證、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目合同、績效評(píng)價(jià)等信息，保護(hù)社會(huì)公眾的知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)，切實(shí)維護(hù)公共利益。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的有關(guān)內(nèi)容可以依法不公開。
第四十五條 項(xiàng)目公司和實(shí)施機(jī)構(gòu)因PPP項(xiàng)目實(shí)施發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；涉及項(xiàng)目合同履行中的專業(yè)技術(shù)問題，可以共同聘請(qǐng)專家或者第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。協(xié)商或者調(diào)解不成的，可以通過法律途徑解決。
當(dāng)事各方在項(xiàng)目實(shí)施爭議解決過程中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，保證公共產(chǎn)品供給的持續(xù)性和穩(wěn)定性。
第四十六條 實(shí)施機(jī)構(gòu)、相關(guān)行政主管部門及其工作人員不履行法定職責(zé)、非法干預(yù)項(xiàng)目公司正常經(jīng)營活動(dòng)，或者徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
項(xiàng)目公司、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)參與主體違反法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；屬于嚴(yán)重違法失信行為的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)實(shí)施懲戒，追究其法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 本細(xì)則適用于市本級(jí)項(xiàng)目，區(qū)級(jí)PPP項(xiàng)目實(shí)施可以參照本細(xì)則執(zhí)行。各區(qū)（新區(qū)）依托全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)建立區(qū)級(jí)PPP項(xiàng)目庫。
第四十八條 本細(xì)則由市發(fā)展改革部門、財(cái)政部門負(fù)責(zé)解釋。
第四十九條 本細(xì)則自2022年6月15日起施行，有效期5年。
附件：深圳市政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作流程圖 
深圳市政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作流程圖.png
（來源：深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)）
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